Методические рекомендации по оформлению диссертаций, порядку проведения предварительной экспертизы и представления к защите

МИНИСТЕРСТВО ТРАНСПОРТА  РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

МОСКОВСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ АКАДЕМИЯ

ВОДНОГО ТРАНСПОРТА

В.К. Новиков, Е.А. Корчагин

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

ПО ОФОРМЛЕНИЮ ДИССЕРТАЦИЙ, ПОРЯДКУ 

ПРОВЕДЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ К ЗАЩИТЕ

Альтаир-МГАВТ

Москва 

2011

МИНИСТЕРСТВО ТРАНСПОРТА  РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

МОСКОВСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ АКАДЕМИЯ

ВОДНОГО ТРАНСПОРТА

В.К. Новиков, Е.А. Корчагин

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

ПО ОФОРМЛЕНИЮ ДИССЕРТАЦИЙ, ПОРЯДКУ 

ПРОВЕДЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ К ЗАЩИТЕ

Альтаир-МГАВТ

Москва 

2011

Новиков Василий Константинович
Корчагин Евгений Александрович

Методические   рекомендации

по оформлению диссертаций, порядку проведения предваритель
ной экспертизы

и представления к защите

Компьютерная вѐрстка Михайлик Е.В.

Подписано в печать ___________2010

Формат 60х90/16. Объем ______ п.л.

Заказ № ________ Тираж 100 экз.

Московская государственная академия водного транспорта

117105, Москва, Новоданиловская набережная, дом 2, корпус 1

Новиков В.К., Корчагин Е.А. Методические рекомендации по оформ
лению диссертаций, порядку проведения предварительной экспертизы и 

представления к защите.– М., Альтаир-МГАВТ, 2011,– 88 с.

В пособии содержатся рекомендации по оформлению диссертаций и ав
торефератов, предварительной экспертизе диссертации, порядку представления 

диссертации в диссертационный совет для предварительной защиты, которые

подготовлены на основе требований ВАК России, государственных стандартов, 

а также обобщения практического опыта работы авторов и ряда ведущих уче
ных при работе над диссертациями и в диссертационных советах различных ор
ганизаций. В рекомендациях не описывается порядок оформления документов 

после защиты диссертации, так как он изложен в СК-ДП – 7.5.2 «Организация и 

проведение защиты кандидатской /докторской диссертации» (МГАВТ).

Рецензенты: д.т.н., профессор В.Д. Костюков;, к.т.н., профессор 

В.Г.Фомин.

Рассмотрены и рекомендованы к изданию диссертационным советом по 

приему защиты докторских диссертаций при МГАВТ.

Рекомендованы к изданию Учебно-методическим советом МГАВТ.

© МГАВТ, 2011

© Новиков В.К.,

© Корчагин Е.А.

ПРЕДИСЛОВИЕ

Оформление любого научного труда, а диссертации в особенности, явля
ется одним из важнейших стадий работы над ним. Придание соответствующей 

формы тексту диссертации имеет принципиальное значение, поскольку диссер
тация – это научно-квалификационная работа и ее оформление должно соответ
ствовать требованиям, предъявляемым к таким работам. Причем, как показыва
ет практика работы над диссертациями, определенные элементы оформления 

нельзя откладывать «на потом» – на то время, когда текст в своей основе уже 

будет написан. Об оформлении нужно думать по ходу работы над темой, в про
цессе создания первых рукописей диссертации. Ведь диссертация состоит не 

только из текстовой описательной части, но включает в себя формулы, прило
жения, таблицы, графики, которые должны быть представлены в соответству
ющем виде.

В пособии содержатся рекомендации по оформлению диссертаций и ав
торефератов, предварительной экспертизе диссертации, порядку представления 

диссертации в диссертационный совет для предварительной защиты, которые

подготовлены на основе требований ВАК России, государственных стандартов, 

а также обобщения практического опыта работы авторов и ряда ведущих уче
ных при работе над диссертациями и в диссертационных советах различных ор
ганизаций. В рекомендациях не описывается порядок оформления документов 

после защиты диссертации, так как он изложен в СК-ДП – 7.5.2 «Организация и 

проведение защиты кандидатской /докторской диссертации» (МГАВТ).

Авторы будут признательны и благодарны всем, кто посчитает возмож
ным и целесообразным высказать свои рекомендации и пожелания по дальней
шему совершенствованию данных методических рекомендаций.

Доктор технических наук, профессор В.К. Новиков
Кандидат технических наук, доцент 
А.Е. Корчагин

СОДЕРЩАНИЕ

1 Общие положения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5

2 Структура диссертации
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

3 Требования к структурным элементам диссертации . . . . . . . . . . . 11

3.1 Титульный лист . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
3.2 Содержание
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

3.3 Определения, обозначения и сокращения
. . . . . . . . . . . 12

3.4 Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
3.5 Основная часть
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24

3.6 Заключение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
3.7 Список использованных источников
. . . . . . . . . . . . . 29

3.8 Приложения
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

4 Правила оформления диссертации
. . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

4.1 Общие требования
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

4.2 Изложение текста диссертации . . . . . . . . . . . . . . . . 38
4.3 Нумерация страниц
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42

4.4 Иллюстрации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
4.5 Построение таблиц
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

4.6 Порядок оформления примечаний
. . . . . . . . . . . . . . 46

4.7 Формулы и уравнения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
4.8 Ссылки . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

5 Правила оформления автореферата диссертации
. . . . . . . . . . . . 50

6 Предварительная экспертиза диссертации на кафедре . . . . . . . . . . 52

6.1 Порядок представления диссертации в диссертационный совет
. 52

6.2 Рекомендации по структуре доклада диссертации
. . . . . . . 54

6.3 Рекомендации по составу и содержанию иллюстрации
. . . . . 55

6.4  Примерный  перечень  вопросов  диссертанту  при  экспертизе 

(защите) диссертации
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

7 Порядок представления диссертации в диссертационный совет  для  предварительной защиты
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58

Список  использованных  источников  при  разработке  методических  рекомендащий
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

Приложение А Содержание паспорта специальности 05.22.19 – Эксплуа
тация водного транспорта . . . . . . . . . . . . . . . . 64

Приложение Б Форма титульного листа диссертации . . . . . . . . . . . 66
Приложение В Форма обложки диссертации в виде научного доклада
. . . 67

Приложение Г Пример оформления содержания диссертаций . . . . . . . 69
Приложение Д Порядок оформления перечня определений, обозначений 

и сокращений
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70

Приложение Е Примеры оформления списка использованных источников
. 72

Приложение Ж Форма обложки автореферата
. . . . . . . . . . . . . . 79

Приложение З Примерная форма заключения по предварительной экспер
тизе диссертации на каф6едре. . . . . . . . . . . . . . . 81

1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1 Настоящие Методические рекомендации определяют рекомендуемый 

порядок оформления докторских и кандидатских диссертаций и авторефератов, 

которому должны отвечать диссертации – научно-квалификационные работы, 

представляемые на соискание ученой степени доктора или кандидата наук. 

1.2 Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть 

научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных ав
тором исследований разработаны теоретические положения, совокупность ко
торых можно квалифицировать как новое крупное научное достижение, либо 

решена крупная научная проблема, имеющая важное социально-культурное или 

хозяйственное значение, либо изложены научно обоснованные технические, 

экономические или технологические решения, внедрение которых вносит зна
чительный вклад в развитие экономики страны и повышение ее обороноспо
собности.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть 

научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи, 

имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо 

изложены научно обоснованные технические, экономические или технологиче
ские разработки, имеющие существенное значение для экономики или обеспе
чения обороноспособности страны [1].

1.3 Соискатель ученой степени доктора наук представляет диссертацию в 

виде специально подготовленной рукописи, научного доклада или опублико
ванной монографии.

Соискатель ученой степени кандидата наук представляет диссертацию в 

виде специально подготовленной рукописи или опубликованной монографии.

Диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность 

новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной 

защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе авто
ра в науку.

Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументи
рованы и критически оценены по сравнению с другими известными решениями.

В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться 

сведения о практическом использовании полученных автором научных резуль
татов, а в диссертации, имеющей теоретическое значение,– рекомендации по 

использованию научных выводов.

1.4 Кандидатская диссертация может быть написана без руководителя, а 

также под руководством доктора или кандидата наук, имеющего ученое звание. 

Допускается иметь двух руководителей только в случае написания диссертации 

на стыке наук, причѐм один из руководителей должен быть доктором наук. 

Иметь двух руководителей кандидатов наук – не рекомендуется.

При написании докторской диссертации, как правило, соискатель имеет 

научного консультанта – доктора наук, профессора.

1.5 Оформление диссертации в соответствии с Постановлением Прави
тельства РФ от 20.04.2006 №227 должно соответствовать требованиям, уста
новленным Министерством образования и науки РФ [1], а в соответствии с 

Приказом министерства образования и науки РФ от 09.01.2007 №2 (Приложе
ние №5) [2] – требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в печать.

Более конкретных рекомендаций по порядку оформления нет. Учитывая не 

полную определенность этих требований, на практике принято оформлять дис
сертацию как научно - квалификационную работу в соответствии с ГОСТ 7.32 –

2001 (Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформ
ления.) и др. ГОСТами [3–6]), соблюдая при этом все соответствующие требо
вания Положения ВАК [1]. 

1.6 Диссертация на соискание ученой степени доктора наук в виде науч
ного доклада, подготовленная соискателем на основе совокупности ранее опуб
ликованных им научных и опытно-конструкторских работ по соответствующей 

отрасли знаний (не менее 50 работ в ведущих рецензируемых научных журна
лах и изданиях), имеющих большое значение для науки и практики, представ

ляет собой краткое обобщенное изложение результатов проведенных им иссле
дований и разработок, известных широкому кругу специалистов [1].

Защита докторской диссертации в виде научного доклада проводится с 

разрешения экспертного совета Высшей аттестационной комиссии на основа
нии ходатайства диссертационного совета. Порядок представления такого хода
тайства устанавливается в Положении о диссертационном совете.

Диссертация в виде монографии является научным книжным изданием, со
держащим полное и всестороннее исследование темы, прошедшим научное рецен
зирование и удовлетворяющим критериям, установленным Положением ВАК [1].

1.7 Основные научные результаты диссертации должны быть опублико
ваны в научных изданиях.

Основные научные результаты докторской диссертации должны быть 

опубликованы в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях. Ре
зультаты кандидатской диссертации должны быть опубликованы хотя бы в од
ном ведущем рецензируемом журнале или издании. Перечень указанных жур
налов и изданий определяется Высшей аттестационной комиссией.

Применительно к специальности 05.22.19.–
«Эксплуатация водного 

транспорта, судовождение» наиболее предпочтительными периодическими 

научными и научно-техническими изданиями, выпускаемыми в РФ, являются: 

Речной транспорт, Водные ресурсы, Наука и техника транспорта, Гидротехни
ческое строительство, Морской сборник, Морской флот.

К опубликованным работам, отражающим основные научные результаты 

диссертации, приравниваются дипломы на открытия и авторские свидетельства 

на изобретения, выданные Государственным комитетом Совета Министров 

СССР по делам изобретений и открытий, патенты на изобретения; свидетель
ства на полезную модель; патенты на промышленный образец; программы для 

электронных вычислительных машин; базы данных; топологии интегральных 

микросхем, зарегистрированные в установленном порядке; депонированные в 

организациях государственной системы научно-технической информации ру
кописи работ, аннотированные в научных журналах; работы, опубликованные в