Оперативно-розыскная деятельность

                Оперативно-розыскная деятельность





Под редакцией заслуженного юриста Российской Федерации, доктора юридических наук, профессора И.А. Климова

Четвертое издание, переработанное и дополненное

Рекомендовано Международным учебно-методическим центром «Профессиональный учебник» в качестве учебника для студентов высших учебных заведений, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция»

Рекомендовано Научно-исследовательским институтом образования и науки в качестве учебника для студентов высших учебных заведений, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция»

                               Электронные версии книг на сайте Международной электронной библиотеки «Образование. Наука. Научные кадры» www.niion.org







ю н и т и UNITY

Москва • 2019

   УДК 343.985(075.8)
   ББК 67.522
       0-60

Авторы:
     И.А. Климов, Л.Л. Тузов, Е. С. Дубоносов, Н.А. Кузьмин, Н.Д. Эриашвили,
            Е.Н. Хазов, В.Н. Данилкин, В.В. Бычков, Д.А. Бражников,
В.В. Алексеев, С.В. Иванцов, А.В. Богданов, А.В. Щеглов, Б.Н. Комахин, И.И. Ильинский, А.Б. Янишевский, О.Б. Абакумов, В.Н. Галузо


Главный редактор издательства Н.Д. Эриашвили, кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники



           Оперативно-розыскная деятельность: учебник для студен-0-60 тов вузов, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция» / [И.А. Климов и др.]; под ред. И.А. Климова. — 4-е изд., перераб. и доп. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2019. — 439 с.


        ISBN 978-5-238-03172-9
        Агентство CIP РГБ

           Изложены базовые положения теории оперативно-розыскной деятельности (ОРД) в Российской Федерации. Приведены материалы, касающиеся правового регулирования оперативно-розыскной деятельности, оснований и условий проведения оперативно-розыскных мероприятий, оперативно-розыскного обеспечения уголовного судопроизводства и других вопросов, составляющих государственную тайну.
           В основе учебника — Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 5 июля 1995 г. (с многочисленными изменениями и дополнениями).
           Для студентов, слушателей и курсантов учебных заведений системы правоохранительных органов Российской Федерации.



ББК 67.522

   ISBN 978-5-238-03172-9

   © ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА, 2014, 2016, 2017, 2019
   Принадлежит исключительное право на использование и распространение издания (Федеральный закон от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ).
   Воспроизведение всей книги или любой ее части любыми средствами или в какой-либо форме, в том числе в интернет-сети, запрещается без письменного разрешения издательства.

 ПРЕДИСЛОВИЕ





     Оперативно-розыскной деятельности (ОРД) отводится важнейшая роль в борьбе с организованной преступностью, которая с каждым годом становится все более профессиональной, используя новые формы и методы совершения преступлений, что позволяет существенно снизить наступательный эффект последней.
     Но для того чтобы результаты ОРД приносили более высокие положительные результаты в противодействии преступности, необходима качественная подготовка кадров, непосредственно занимающихся проведением оперативно-розыскных мероприятий и использующих их данные в дальнейшей работе, а именно следователей, прокурорских работников и судей. При этом одним из главных звеньев в подготовке соответствующих кадров выступает изучение законодательства, регулирующего оперативно-розыскную деятельность. Практический опыт специалистов свидетельствует, что эффективность противодействия различным проявлениям преступности зависит от знания сотрудниками правоохранительных органов оперативно-розыскной деятельности, позволяющие правильно ориентироваться в любой обстановке, находить верные решения в нестандартных и неожиданных ситуациях.
     В связи с этим учебная литература, разрабатывающаяся для подготовки юридических кадров, должна отвечать, с одной стороны, Государственным образовательным стандартам, а с другой — базироваться на апробированных знаниях, выработанных теорией ОРД, отражать перемены, происходящие в стране, изменения в законодательстве, а также учитывать позитивные направления правоприменительной практики.
     К сожалению, в изданных ранее учебниках, посвященных изучению рассматриваемого вида деятельности (например, «Основы оперативно-розыскной деятельности» под редакцией С.В. Степашина; «Оперативно-розыскная деятельность» под редакцией К.К. Горяино-ва, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова, учебник, изданный авторским коллективом под редакцией К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова «Теория оперативно-розыскной деятельности» и другие не менее известные труды и публикации), имеют место отдельные недостатки, обусловленные, в частности, ведомственным подходом к проблемам теории оперативно-розыскной деятельности,

отсутствием комплексных научных исследований по данной проблематике.
      В предлагаемом учебнике, который содержит систему знаний, подлежащих обязательному усвоению, в основу положены теоретические положения, утвердившиеся в ОРД как в учебной дисциплине и науке, учтены многочисленные изменения и дополнения законодательства, а также положительный опыт оперативно-розыскной практики; рассматриваются вопросы агентурного метода ОРД, ее финансового обеспечения, тактические особенности работы различных субъектов ОРД по выявлению конкретных преступлений.
      Необходимо особо отметить использование при подготовке учебника работ таких ученых, как А.И. Алексеев, В.М. Атмажитов, Р.С. Белкин, В.Г. Бобров, О.А. Вагин, А.И. Глушков, К.К. Горяи-нов, С.И. Давыдов, В.И. Елинский, Н.С. Железняк, И.А. Климов, В.П. Кувалдин, А.Г. Лекарь, В.Ф. Луговик, В.А. Лукашов, А.Г. Маркушин, Б.П. Михайлов, В.С. Овчинский, В.Н. Омелин, В.Г. Самойлов, Г.К. Синилов, К.В. Сурков, В.П. Хомколов, А.Е. Чечетин, А.А. Чувилев, М.А. Шматов, А.Ю. Шумилов и др.
      Издание имеет статус открытого, без описания организации и тактики оперативно-розыскной деятельности, в нем не используются нормативные правовые акты, имеющие гриф секретности, а также информация, отнесенная к государственной тайне.
      Учебник рассчитан на широкий круг студентов, курсантов, слушателей, преподавателей, обучающихся в юридических учебных заведениях и овладевающих знаниями по уголовно-правовой специализации.

  РАЗДЕЛ


    ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ТЕОРИИ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ
    ДЕЯТЕЛЬНОСТИ




     Глава 1. Сущность оперативно-розыскной деятельности
     Глава 2. Принципы оперативно-розыскной деятельности
     Глава 3. Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности
     Глава 4. Соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативно-розыскной деятельности

 ГЛАВА 1



            Сущность оперативно-розыскной деятельности




     Овладение положениями главы 1 данного учебника позволит обучающемуся для двух уровней высшего образования (бакалавриат; специалитет, магистратура):
  знать значения термина «оперативно-розыскная деятельность» уметь отграничивать оперативно-розыскную деятельность от иных видов государственной деятельности
  приобрести навык определения конкретного оперативно-розыскного мероприятия


  1.1. Оперативно-розыскная деятельность (исторический очерк)

     Историческое развитие оперативно-розыскной деятельности, а помимо этого ее теории складывается из нескольких этапов, связанных с судебной реформой и принятием новейшего законодательства.
     Первый этап — сыскная работа в Российской империи (XVIII — начало XX в.). Появление Древнерусского государства сопровождается процессом формирования древнерусского законодательства. Уголовному праву посвящено множество статей в большом памятнике древнерусского права — Русской Правде, трактующей основное понятие «преступление» как то, что может причинить непосредственный ущерб определенным людям, их личности либо имуществу. Преступления обозначали понятием «обида».
     На основе Русской Правды возможно говорить о приемах и методах по раскрытию уголовного преступления, что составляло две специальные процессуальные формы досудебной подготовки дел — гонение следов и свод.
     Новым этапом в развитии русского права между изданием Русской Правды и Судебником 1497 г. явилась Псковская судная грамота, в которой значительно изменилось понятие преступления.

1. Сущность оперативно-розыскной деятельности

7

      Псковская грамота упоминает следующие виды доказательств: собственное признание, свидетельские показания, письменные документы, поличное (обнаружение у вора краденой вещи), рота (присяга), судебный поединок.
      На основании Судной грамоты различали два типа свидетелей: соседей и сторонних людей. Сосед — тот, кто проживает в непосредственной близости с истцами либо ответчиками. Сторонний человек не проживал рядом с истцами либо ответчиками, но знал об интересующих фактах. Послухами считали только очевидцев.
      На основании Псковской судной грамоты 1467 г. требовалось обязательное участие в расследовании дел о краже официальных представителей власти.
      На основании данной грамоты пристав осуществлял обыск у воров, вызов в суд участников процесса, изъятие имущества, обеспечивал иные меры по судебному принуждению, выполнял кроме этого и иные сыскные функции¹.
      По мере формирования централизованного Российского государства и усложнения общественной жизни происходило и усиление государственных органов в борьбе с преступностью. Состязательный (исковой) процесс постепенно вытеснялся новым порядком уголовного преследования преступников, получившим название розыскного процесса, или розыска (сыска). Сущность розыскного процесса, или сыска, заключалась в инициативном проведении расследования государственными органами по ставшим известными фактам совершения преступления. От прежнего порядка уголовного преследования его отличало то, что он начинался независимо от наличия жалобы потерпевшего. Установление злоумышленника и сбор доказательств осуществлялись должностными лицами судебных органов. Функции судебных исполнителей выполняли подвойские, или приставы, и княжеские агенты, получавшие за выполнение своих обязанностей судебные пошлины с проигравшей стороны. Гласность и устность производства сменялась негласностью и письменностью. Вынесение судебных решений предусматривалось только в письменном виде.
      В период сословно-представительской монархии XVI—XVII вв. принимают такие большие законодательные акты, как Судебник 1550 г., Стоглав 1551 г. и Соборное Уложение 1649 г., выступившие важнейшей ступенью в области систематизации права России.

   ¹ Шматов М.А., Шматов В.М. Историко-правовые аспекты развития и трансформации теории оперативно-розыскной деятельности в науке // Вестник Казан. юрид. ин-та МВД России. 2015. № 2 (20).

I. Общие положения теории оперативно-розыскной деятельности

      В XVI в. Иван Грозный создал Приказ — систему центральных органов управления страной. С 1539 г. упоминают Разбойный приказ, который сменил ряд названий, таких как Разбойный сыскной приказ, а с 1730 г. — Сыскной приказ, Приказ сыскных дел, исполнявший судебно-сыскную функцию всего Московского государства.
      Учреждение Разбойного, а затем Сыскного приказа было вызвано необходимостью создания судебного органа с сыскными функциями.
      Создание в 1655 г. Приказа тайных дел — начало возникновения тайной полиции в стране, что способствовало развитию и совершенствованию тайного метода расследования, который в результате перенесли в область борьбы с общеуголовной преступностью. Приказ тайных дел — это личная канцелярия царя. Основная функция — контроль за деятельностью приказа, который носит явный, а кроме этого тайный вид, заключавшийся в посылке должностного лица с миссией тайного контроля деятельности царского посла. Приказ тайных дел рассматривал жалобы и доносы, поданные лично царю и требовавшие его особого внимания, расследовал политические дела, затрагивавшие интересы царской власти¹.
      В системе уголовного сыска того времени существовали сыщики — особые чиновники, посылаемые центральной властью в города и уполномоченные на поимку и преследование преступников. В то время эта должность не носила еще постоянного характера.
      Сыщики раскрывали преступления путем опроса свидетелей, повальных обысков, анализа слухов (язычной молки), вещественных доказательств (воровской рухляди), а также допросами с пристрастием, телесными повреждениями и пытками².
      Таким образом, термин «розыск» («сыск») означал:
      1)    установление истины при расследовании обстоятельств дела, о чем свидетельствуют формулировки «сыщится до пряма», т.е. будет установлено доподлинно, или «по сыску», т.е. по расследованию дела, а также «сыскивати всякими сыски накрепко», т.е. расследовать всеми способами;
      2)    особую форму судопроизводства, следственный процесс (в законодательных документах того времени отсутствуют четкие разграничения между оперативно-розыскными мероприятиями и следственными действиями);

   ¹ Кедров Б.М. История науки и принципы ее исследования // Вопросы философии. 1971. № 9.

   ² Шматов М.А., Шматов В.М. Указ. соч.

1. Сущность оперативно-розыскной деятельности

9

      3)    действия уполномоченных на то лиц по поиску и задержанию преступников. Такая система сыска действовала более века.
      Во время царствования Петра I производят заметную переориентацию сыскной деятельности в области борьбы с общеуголовной преступностью на борьбу с государственными преступлениями и должностными преступлениями.
      В 1701 г. им ликвидирован Сыскной приказ, а в 1702 г. упразднена должность губного старосты и сыщика, а функции по борьбе с преступностью возложили на воеводу, в помощь которому при надобности отряжали воинскую команду. Результат данных мер — осложнение криминальной обстановки, воры и грабители, объединялись в большие вооруженные группы, прячась в лесах, они совершали нападения на проезжавших по дорогам, на монастыри, деревни и небольшие города.
      12 октября 1711 г. Сенат издал Указ «О беспрепятственном розыске, преследовании сыщиками воров, разбойников и их сообщников», которым восстанавливался институт сыщиков¹. При Сенате был учрежден институт фискалов. Фискальную службу задумали как орган тайного надсмотра, в определении «всех безгласных дел». Петром I предписывалось ей «над всеми делами тайно надсматривать».
      После перенесения столицы из Москвы в Санкт-Петербург Преображенский приказ утрачивает роль учреждения политического сыска, а его функции передаются созданной в новой столице в 1718 г. Тайной канцелярии. Тайная канцелярия розыскных дел восстанавливает институт сыщиков².
      В эти годы впервые приобретает правовую основу разведывательная работа. С этого периода начинается правовое регулирования сыска. Составляются «Пункты, данные Санкт-Петербургскому Генерал-полицмейстеру», заложившие основы правового регулирования розыскной работы.
      Дальнейшее развитие полиции продолжается с принятием основного нормативного акта этого периода, принятого 8 апреля 1782 г., — Устава благочиния, или полицейского. В обязанности управы входило открытие преступлений, их предупреждение, взятие под стражу преступников, исследование на месте, обнаружение и утверждение доказательств преступлений. Кроме того, на управы благочиния возлагались и административные, судебные и финансо

   ¹ Ударцев С.Ю. Этапы становления и развития теории оперативно-розыскной деятельности // Вестник Краснодар. ун-та МВД России. 2015. № 1 (27).

   ² Там же.

I. Общие положения теории оперативно-розыскной деятельности

  вые полномочия, при осуществлении которых чиновники управы, при необходимости, проводили розыскные мероприятия.
      Манифестом от 8 сентября 1802 г. «Об учреждении министерств» ранее существовавшие коллегии были заменены первыми восемью министерствами, возглавляемыми министрами, назначаемыми непосредственно императором. Различные организационные, кадровые и функциональные реформы полицейской службы не повлекли за собой существенных изменений в практике розыскной работы, которую выполняли в основном чиновники общей полиции¹.
      Таким образом, в начале XIX в. принимается ряд актов, которые частично регламентировали розыск: «О средствах к исправлению полиции в городах», «Учреждение и наказ министру полиции» и Положение о земской полиции 1837 г. Кроме этого, компетенция полиции в начале XIX в. остается в прежнем состоянии. Правовое урегулирование розыска в данное время не претерпевает определенного изменения, т.е. остается слабо выраженным.
      6 июля 1908 г. был принят Закон «Об организации сыскной части», согласно которому в составе полицейских управлений губернских и других крупных городов были образованы «сыскные отделения четырех разрядов для производства розыска по делам общеуголовного характера, как в городах, так и в уездах». Всего было создано 89 сыскных отделений. Их штаты были небольшими — от 8 до 20 человек².
      Закон от 6 июля 1908 г. лишь в общих чертах определял задачи сыскных отделений и их организационное устройство. Поэтому 9 августа 1910 г. МВД была издана Инструкция чинам сыскных отделений, которая конкретнее определяла их задачи — «негласное расследование и производство дознаний в видах предупреждения, устранения, разоблачения и преследования преступных деяний общеуголовного характера» (§ 1), способы деятельности — «путем негласной агентуры и наружного наблюдения» (§ 2). Территория деятельности сыскного отделения совпадала с территорией деятельности полицейского управления, в состав которого оно входило, но по поручениям начальства и прокурорского надзора могли производиться розыски и дознания по всей губернии и за ее пределами (§ 5)»³.

   ¹ Ударцев С.Ю. Указ. соч.

   ² http://www. hrono.ru/libris/stolypin/stpn2_04. html

   ³ http://geum.ru/doc/work/82/3-ref. html